昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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