零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng镇关西是谁，镇关西是谁打死的)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(镇关西是谁，镇关西是谁打死的jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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