直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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