在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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