科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jī丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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