直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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