零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(z离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗ēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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