直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评enjoy可数吗，joy可不可数论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动(enjoy可数吗，joy可不可数dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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