金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(d飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗iào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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