在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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