科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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