零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(gu1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少ī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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