科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听(tī50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润ng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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