直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(l公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yu公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员án)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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