金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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