零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月3颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗1日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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