直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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