科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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