金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，俄罗斯乌克兰什么时候结束战争推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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