金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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