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　　科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及00后初中学历很丢人吗2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)00后初中学历很丢人吗诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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