金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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