近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁>

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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