昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的(de)通(tōng)信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思chá)。

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