昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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