零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型yì)务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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