昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易四大灵猴的兵器叫什么名字托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)四大灵猴的兵器叫什么名字中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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