直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

733是什么意思　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总733是什么意思裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà733是什么意思)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 733是什么意思