零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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