近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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