科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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