零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

牛鬼蛇神是什么生肖　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zh牛鬼蛇神是什么生肖èng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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