昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guwork on的用法以及语法，workon的用法总结ǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分(work on的用法以及语法，workon的用法总结fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(work on的用法以及语法，workon的用法总结zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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