金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发苏三起解的故事，苏三起解的故事简介行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的苏三起解的故事，苏三起解的故事简介重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且苏三起解的故事，苏三起解的故事简介可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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