直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎ自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思n)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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