科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书见字如晤,展信舒颜，展信安的用法签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(见字如晤,展信舒颜，展信安的用法shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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