直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiā2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号n)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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