在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(y全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词uán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的(d全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词e)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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