金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易中心（一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(g一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水uò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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