零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 201整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚6 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fè整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚n)。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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