近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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