在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交勿必和务必的区别，务必是什么意思呀易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4勿必和务必的区别，务必是什么意思呀.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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