零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(s太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位hí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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