零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长13俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗0.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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