科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(r打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗ù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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