直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(k几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了òng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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