金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zsiki老师是哪个大学的？ǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保siki老师是哪个大siki老师是哪个大学的？学的？荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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