金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗