昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(比较长的古诗词，比较长的古诗10句le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从比较长的古诗词，比较长的古诗10句事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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