近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)国民党任公是指谁，任公指的是什么力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对国民党任公是指谁，任公指的是什么中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度国民党任公是指谁，任公指的是什么在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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